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作者 標題 [新聞] 兆豐銀案3大疑點 林揆令專案徹查
時間 Mon Aug 22 21:52:16 2016
兆豐銀案3大疑點 林揆令專案徹查
2016-08-22
〔記者羅添斌、王孟倫、吳佳蓉／台北報導〕針對兆豐銀紐約分行違反洗錢等法遭美方
重罰一．八億美元（約合五十七億台幣），行政院長林全昨指示金管會成立專案小組調
查；金管會強調，將全面徹查本案每個環節與層級，並追究相關責任。
重罰一．八億美元（約合五十七億台幣），行政院長林全昨指示金管會成立專案小組調
查；金管會強調，將全面徹查本案每個環節與層級，並追究相關責任。
不明美法令或另有隱情 首要調查重點
據了解，此案待釐清事項包括三大部分。首先是兆豐銀紐約分行遭指違規部分，到底是
不明白美方法律規定而觸法，還是另有隱情，這些是首要調查重點。其次是相關因應作
為，包括兆豐銀及兆豐金控內控是否出現問題、總行對本案掌握進度、與美方當地主管
機關的說明情況與過程等，都將是追查重點。
不明白美方法律規定而觸法，還是另有隱情，這些是首要調查重點。其次是相關因應作
為，包括兆豐銀及兆豐金控內控是否出現問題、總行對本案掌握進度、與美方當地主管
機關的說明情況與過程等，都將是追查重點。
此外，兆豐銀是否隱匿相關案情，未詳細與台北總行或金管會報告？是否會追究前董事
長蔡友才責任？金管會強調，這些也要進一步詳查。金管會表示，本案發生地雖不在國
內，但在看過兆豐銀檢討報告，並逐一清查責任歸屬後，若認定總行對海外分行的控管
顯有疏失或不當，金管會一樣會開罰。
長蔡友才責任？金管會強調，這些也要進一步詳查。金管會表示，本案發生地雖不在國
內，但在看過兆豐銀檢討報告，並逐一清查責任歸屬後，若認定總行對海外分行的控管
顯有疏失或不當，金管會一樣會開罰。
是否人謀不臧或系統性疏失 有待查明
資深政府官員指出，兆豐銀為官股銀行，此次遭美重罰，除了使國庫蒙受不必要的鉅額
損失外，我國國際金融形象及評等也將受衝擊，其中是否涉及人謀不臧，甚至有系統性
的疏失，政府有必要調查個水落石出。
損失外，我國國際金融形象及評等也將受衝擊，其中是否涉及人謀不臧，甚至有系統性
的疏失，政府有必要調查個水落石出。
行政院長林全昨指示，由金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成專案小組進行調查
，將法務部納入，就是要清查其中有無人員涉及不法情事。
由金管會召集調查 相關疑點恐難釐清
但對於由金管會層級召集，這位資深官員並不完全認同，認為應提高到行政院層級較適
當。他說，兆豐銀紐約分行出大包，是不是代表金管會的金融監督管理功能本身就出了
問題？美方檢查報告出爐後，兆豐銀及兆豐金有無向金管會報告？金管會如何處理？政
權交替期間，金管會有無向新政府說明？這些本身就有待釐清，如今行政院指派由金管
會來召集，恐難將相關疑點釐清。
當。他說，兆豐銀紐約分行出大包，是不是代表金管會的金融監督管理功能本身就出了
問題？美方檢查報告出爐後，兆豐銀及兆豐金有無向金管會報告？金管會如何處理？政
權交替期間，金管會有無向新政府說明？這些本身就有待釐清，如今行政院指派由金管
會來召集，恐難將相關疑點釐清。
立委促究責 向兆豐失職人員求償損失
時力立委黃國昌也痛批金管會放任銀行亂搞，金管會除了要追究相關人員責任外，重大
損失不應由國庫及納稅人承受，應向兆豐銀行失職人員求償。
對此，金管會官員表示，近日會主動向立委說明案情過程與進度。金管會說明，兆豐銀
是在二月九日收到美方檢查報告，依規定，在三個月內、也就是五月初，把報告翻譯成
中文送給金管會，金管會立即要求兆豐銀儘速完成缺失改善；其中，無論檢查報告或後
來裁罰案，均未提到本案涉有洗錢個案，而是兆豐銀未落實當地法令。
是在二月九日收到美方檢查報告，依規定，在三個月內、也就是五月初，把報告翻譯成
中文送給金管會，金管會立即要求兆豐銀儘速完成缺失改善；其中，無論檢查報告或後
來裁罰案，均未提到本案涉有洗錢個案，而是兆豐銀未落實當地法令。
官員透露，兆豐銀七月底收到美方將裁罰的訊息，在八月一日口頭向金管會報告；金管
會隨即寫信給紐約主管機關，明確表達金管會已要求兆豐改善缺失，以符合當地防制洗
錢規定，且在第一時間請金管會駐紐約辦事處的人員，親自送至主管機關。
會隨即寫信給紐約主管機關，明確表達金管會已要求兆豐改善缺失，以符合當地防制洗
錢規定，且在第一時間請金管會駐紐約辦事處的人員，親自送至主管機關。
財政部次長蘇建榮昨表示，已獲金管會通知，最快今日專案小組就會開會，央行官員也
表示，會盡力協助。
http://news.ltn.com.tw/news/focus/paper/1024236
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針對兆豐銀紐約分行違反洗錢等法遭美方重罰一．八億美元（約合五十七億台幣），行政院長林全昨指示金管會成立專案小組調查；金管會強調，將全面徹查本案每個環節與層級，並追究相關責任。不明美法令或另有隱情 首要調查重點 ...
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推 : 最近天天罵全民買單超兇的那些ID，遇上57億就轉彎閉嘴了1F 08/22 21:53
→ : 曾銘宗要不要質詢金管會一下?2F 08/22 21:53
噓 : 友才董就獻頭吧3F 08/22 21:53
推 : 有事就是林全 有功就是小英4F 08/22 21:54
推 : 找金管會調查根本是請鬼開藥單.....5F 08/22 21:54
推 : 早就民營化了6F 08/22 21:54
噓 : 有人被關再來補推7F 08/22 21:55
推 : 叫光頭踹共8F 08/22 21:56
→ : 假覺醒:讓我們繼續關心一例一休,電業法,別管全民買單57億9F 08/22 21:56
噓 : 還要翻成中文是三小？10F 08/22 21:57
噓 : 到時剛好有見機跟大樹的董監報酬可以扣 聊勝於無11F 08/22 21:57
推 : 查 全部查 一定要把他們都抓去關到漏尿12F 08/22 21:57
→ : 光頭先扣住免得飛出去13F 08/22 21:57
推 : 帶風向的真的消失了 XD14F 08/22 21:59
推 : 專案包庇15F 08/22 22:00
→ window77 …
推 : 前幾週瘋狂幹勞工議題的帳號 突然都消失了17F 08/22 22:02
推 : 真的 消失了...18F 08/22 22:03
→ : 就欠銀行100萬會被追殺啊 欠幾百億 銀行不敢追殺吧? 同理吧?19F 08/22 22:05
推 : 在置底拉，有沒有看到20F 08/22 22:06
推 : 就跟洗錢通報一樣 風向還沒簽准 沒法動作咩 (誤)21F 08/22 22:06
→ : 中立選民: DPP還在睡!22F 08/22 22:10
噓 : 木栓23F 08/22 22:13
推 : 有興趣可以去搜"華航" "全民買單"文章的推文 哈哈哈24F 08/22 22:15
推 : 9.2:全民買單啦 咦? 會燒到KMT 閉嘴好了25F 08/22 22:15
推 : 真的，之前全民買單的ID都不見惹，粗乃玩啊～26F 08/22 22:19
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