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作者 標題 [爆卦] 金管會護短 保護永豐金證券董事長陳惟龍
時間 Mon Jun 19 14:33:26 2017
今天金管會證期局公布兩個對於"永豐金證券"的處罰案
一般處罰都是處罰負責人 也就是董事長
但對此次只處罰證券總經理葉黃杞 隻字不提董事長陳惟龍
只因現任的永豐金證券董事長 陳惟龍 是前證期局副局長
這也就是金管會官商勾結的鐵證
只因現任的永豐金證券董事長 陳惟龍 是前證期局副局長
這也就是金管會官商勾結的鐵證
以下為金管會官網公布對於永豐案之裁處
https://goo.gl/wNoYH1
永豐金證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案
2017-06-19
一、 處分時間：106年6月19日。
二、 受處分之對象：永豐金證券股份有限公司及總經理葉○○。
三、 處分之法令依據：證券交易法第56條、第66條第1款、證券商管理規則第2條第2項、
證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控
制制度處理準則第30條第1項。
證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控
制制度處理準則第30條第1項。
四、 違反事實理由：
(一) 永豐金證券對子公司監督管理不周之缺失：
１、 永豐金證券對子公司永豐金證券(亞洲)有限公司(下稱永豐金證券(亞洲))違法接受
陸資企業委託投資我國有價證券，核有未落實對子公司法令遵循之監理。
２、 永豐金證券對永豐金證券(亞洲)以輝山乳業控股有限公司股票為擔保品之融資風險
管理寬鬆，另香港子公司105年4月至12月未執行內部稽核，且未將106年度稽核計畫提報
母公司，永豐金證券核有未落實對子公司風險控制及內部稽核執行之監理。
管理寬鬆，另香港子公司105年4月至12月未執行內部稽核，且未將106年度稽核計畫提報
母公司，永豐金證券核有未落實對子公司風險控制及內部稽核執行之監理。
(二) 洗錢防制作業缺失：永豐金證券受理客戶買賣股票，其執行洗錢防制作業未詳實載
明評估依據及留存評估之軌跡，且未訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫。
五、 處分結果：
(一) 公司部分：
１、 依證券交易法第66條第1款規定，對永豐金證券予以警告處分。【警告處分之效果為
受處分人3個月內不得申請下列案件：(1)增加業務種類或營業項目。(2)增設分支機構。
(3)轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業。(4)辦理現金增資或募集公
司債。(5)擔任ETF流動量提供者。】
受處分人3個月內不得申請下列案件：(1)增加業務種類或營業項目。(2)增設分支機構。
(3)轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業。(4)辦理現金增資或募集公
司債。(5)擔任ETF流動量提供者。】
２、 另命令永豐金證券委託簽證會計師出具該公司對子公司監督管理相關內部控制制度
之「專案審查報告」，且於簽證會計師出具對於內部控制制度之設計及執行有效性之審查
意見前，該公司不得增加對子公司之轉投資、資金貸與或背書保證。
之「專案審查報告」，且於簽證會計師出具對於內部控制制度之設計及執行有效性之審查
意見前，該公司不得增加對子公司之轉投資、資金貸與或背書保證。
(二) 人員部分：依證券交易法第56條規定，命令永豐金證券停止該公司總經理葉○○1個
月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組
聯絡電話：02-27747322
如有任何疑問，請來信：
http://fscmail.fsc.gov.tw/FSC-SPS/SPSB/SPSB01002.aspx
心得:
你看看 你看看
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※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Gossiping/M.1497854014.A.9FF.html
推 : 怎麼都是你在po永豐金？1F 06/19 14:34
推 : 專業2F 06/19 14:36
→ : 林全和空心菜不敢動財經幫一根汗毛
→ : 林全和空心菜不敢動財經幫一根汗毛
→ : 門神怎麼能處罰?4F 06/19 14:38
推 : PUSH!!原PO認真!!!5F 06/19 14:38
→ : 永豐金很多人po...我只是順便,過一陣子又會有新的弊案 放心6F 06/19 14:39
→ : 加油 繼續努力7F 06/19 14:40
推 : 裡面一直有人爆料給立委啊廢話8F 06/19 14:40
推 : 檢調有動作再說9F 06/19 14:40
推 : PO永豐金新聞的就固定那幾個id 不意外10F 06/19 14:42
推 : 會有新聞表示就是有人關注阿11F 06/19 14:43
推 : 樓上也是常客12F 06/19 14:46
推 :13F 06/19 14:46
→ : 一搬公司,管你是無心之過,24萬就先罰下去14F 06/19 14:49
推 : 推15F 06/19 14:49
→ jennykam …
→ : 彰銀盜領千萬=沒事,永豐=護航,有背景就是不一樣17F 06/19 14:49
推 : 金管會弊案太多了,只能幫忙貼一下 表示一下認真負責愛台灣18F 06/19 14:50
推 : 推19F 06/19 14:50
推 : 高調20F 06/19 14:53
噓 : 我覺得金融幫真的該滾 不過證券部門跟關係人交易可能沒有21F 06/19 14:53
→ : 一定要董事長負責 畢竟董事會才是權力核心
→ : 一定要董事長負責 畢竟董事會才是權力核心
→ mayjan …
推 : 高調24F 06/19 14:56
→ : 金融幫吃相難看25F 06/19 15:04
推 : 高調26F 06/19 15:05
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推 : 金管會黑很久了34F 06/19 15:23
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推 : 金管會有用嗎？38F 06/19 15:30
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推 : 金融幫... 連止血都不會那就整串拿去砍了吧...42F 06/19 15:38
推 : 官商勾結43F 06/19 15:45
推 :44F 06/19 15:50
推 : 有關係就沒關係45F 06/19 15:53
推 : 藍綠一樣爛 下次換一換46F 06/19 15:54
推 : 幫高調47F 06/19 15:59
推 : 化膿不處理死的是誰大家都很清楚了48F 06/19 16:01
推 : 扯49F 06/19 16:06
→ : 扯
→ : 扯
推 : 鬼島日常51F 06/19 16:13
→ : 官商勾結52F 06/19 16:24
推 : 高調53F 06/19 16:37
推 : 金管會根本不意外54F 06/19 16:41
噓 : 笑死55F 06/19 16:41
→ : 早就說台灣這幾年腐敗程度早就超過大陸了56F 06/19 16:43
推 : 扯57F 06/19 16:46
推 : 原po辛苦了58F 06/19 16:46
推 : 高調59F 06/19 16:50
推 : 只要有認識金融圈的朋友都會聽過很多類似的垃圾事情60F 06/19 16:53
推 : 垃圾61F 06/19 16:55
推 : 高調，這些人真的很62F 06/19 16:56
推 : 金融都那幾個啊 副局長3個 局長1個 還包括4個局 近親63F 06/19 16:58
→ : 繁衍速度超快
→ : 繁衍速度超快
推 : 推65F 06/19 17:05
→ : 高調66F 06/19 17:15
推 : 高調67F 06/19 17:39
噓 : 紅明顯 你的不自殺聲明ㄋ68F 06/19 17:47
推 : 高調69F 06/19 17:49
推 : 扯70F 06/19 17:55
推 : 高調71F 06/19 17:56
推 : 推72F 06/19 18:07
推 : 推高調73F 06/19 18:15
推 : 嘖74F 06/19 18:44
推 : 高調75F 06/19 19:05
推 : 喔76F 06/19 19:16
推 : 推77F 06/19 19:20
推 : 幫高調78F 06/19 19:43
推 : 喔喔79F 06/19 19:55
推 : 高調80F 06/19 20:06
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